证监会：加大中介机构问责力度

央视新闻客户端 央视新闻客户端 2017年09月22日 17:36 A-A+
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为确保中介机构人员在企业上市过程中履行勤勉尽责义务，今年以来，证监会不断加大对中介机构违法违规行为的处罚力度。近期证监会加大对中介机构问责力度，对于存在违法违规行为的中介机构，证监会对其处罚多以罚款为主，对中介机构暂停业务受理的处罚期限一般为3-6个月。比如，因涉“萝卜章”事件而被罚暂不受理公司债券承销业务有关文件、暂停资产管理产品备案、暂停新开证券账户等三大业务的国海证券，为近期证监会对中介机构处罚力度最大的一起案件，其暂停三大业务的时间为一年。此外，对浙江九好办公服务集团有限公司（下称“九好集团”）与鞍山重型矿山机器股份有限公司（下称“鞍重股份”）联手进行“忽悠式”重组以达到借壳上市的目的被证监会查出后，也处以450万元罚款。从今年以来，证监会不断加大对中介机构违法违规行为的处罚力度。对于未来证监会在中介机构违法违规等行为的监管，证监会表示，将继续保持高压态势，对违法违规行为坚决予以打击，从而维护市场稳健运行，保护投资者合法权益。

（央视记者 时思宁）